TEMAS JURÍDICOS

Regulaciones del Sistema Financiero

Otros

2017

País	Título de la Regulación	Archivo
El Salvador	Normas Técnicas para la Auditoría Interna del Sistema Financiero.
El Salvador	Ley del Fideicomiso de Obligaciones Previsionales, con sus últimas reformas ( D. L. No. 788 del 28 de septiembre de 2017 y D. O. No. 180, del 28 de septiembre de 2017).
El Salvador	Ley del Sistema de Ahorro para Pensiones, con sus últimas reformas (Decreto Legislativo No. 733 del 18 de julio de 2017, Decreto Legislativo No. 787 del 28 de septiembre de 2017).
El Salvador	Normas Técnicas para la Negociación de Valores Extranjeros
El Salvador	Normas Técnicas para la Divulgación de Información de Fondos de Inversión.
El Salvador	Normas Técnicas de Conducta para Entidades de Mercados Bursátiles.
El Salvador	Normas Técnicas para el Traslado o Fusión de Fondos de Inversión.
El Salvador	Normas Técnicas de Fondos de Inversión Cerrados Inmobiliarios
El Salvador	Normas Técnicas sobre Requerimientos de Información a las Administradoras de Fondos de Pensiones
El Salvador	Normas Técnicas para el Funcionamiento del Acceso Anticipado a la Cuenta Individual de Ahorro de Pensiones
El Salvador	Normas Técnicas para la Contratación del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia para AFPs
Colombia	Decreto 2219 de 2017. Operaciones que se compensan y liquidan a través de una cámara de riesgo central de contraparte.

2016

País	Título de la Regulación	Archivo
El Salvador	Normas Técnicas para la Autorización, Registro y Funcionamiento de Fondos de Inversión
Perú	Ley N°30425 que modifica la Ley del Sistema Privado de Administración de Fondos de Pensiones, aprobado por el Decreto Supremo N° 054-97-EF.

2014

País	Título de la Regulación	Archivo
Perú	Circular N° G – 176 – 2014. Circular de Servicios de atención a los Usuarios
México	Disposiciones de Carácter General aplicables a las Redes de Medos de Disposición
Ecuador	Ley para el Fortalecimiento y Optimización del Sector Societario y Bursátil, publicada en el Suplemento del Registro Oficial No. 249 de 20 de mayo de 2014.
Ecuador	Resolución No. 2014-2859 de la Junta Bancaria mediante la cual se disponen las normas para la entrega de información relacionada con la ley FATCA
Ecuador	Regulación Dinero Electrónico. 055-2014
Ecuador	Codificación de regulación sobre rangos salariales.
Brasil	Editado por el Banco Central de Brasil. Circular 3.704 – Dispone sobre movimentaciones financieras relativas al mantenimieto en el Banco Central de Brasil, de los recursos en especie correspondientes al valor de las monedas electrónicas mantenidas en
Brasil	Editado por el Banco Central de Brasil. Circular 3.705 – Altera las circulares 3.681, 3.682 y 3.683, emitidas el 4.11.2013, que disponen sobre los arreglos y las instituciones de pagos.
Brasil	Editado por el Banco Central de Brasil. Resolución 4.327 del 25 de abril de 2014, que “Dispone sobre las diretrices que deben ser observadas al momento de establecer y en la implementación de la Política de Responsabilidad Socioambiental por las ins
Brasil	Resolución 4.330 de 26 de mayo de 2014: Altera la Resolución nº 4.123, de 23 de agosto de 2012, que disciplina la emisión de Letra Financiera por parte de las instituciones financieras que especifica. CMN Perfecciona la reglamentación sobre emisión
Brasil	Resolución 4.331 de 26 de mayo de 2014 : Dispone sobre el funcionamiento del Sistema de Pagos en Moneda Local (SML) e establece diretrices para la reglamentación de convenios bilaterales entres participantes del referido sistema realizado en el ámb
Argentina	Ley 26.961 - Organismos gubernamentales extranjeros. Por la cual se establece que los Bancos Centrales extranjeros u otras autoridades monetarias extranjeras son inmunes a la jurisdicción de los Tribunales Argentinos.
Argentina	Comunicación 5600. Banco Central de la República de Argentina. Línea de créditos para la inversión productiva.

2013

País	Título de la Regulación	Archivo
Brasil	Editado por el Banco Central de Brasil. Circular 3.680 – Dispone sobre cuentas de pago
Brasil	Editado por el Banco Central de Brasil Circular 3.681 – Dispone sobre la administración del riesgo, gobernabilidad, requirimientos de patrimonio de la institución de pagos y seguridad de os recrsosmantenidos em cuestas de agamento
Brasil	Editado por el Banco Central de Brasil Circular 3.682 – Dispone sobre los arreglos de pago
Brasil	Editado por el Banco Central de Brasil Circular 3.683 - Dispone sobre las instituciones de pago
Brasil	Editado por el Banco Central de Brasil Resolución 4.282 – Establece las diretrices que deben ser observadas en la reglamentación, vigilancia y supervisión de las instituciones de pago y de los arreglos de pago integrantes del Sistema de Pagamentos Br
México	Decreto por el que se expide la Ley de Amparo, Reglamentaria de los artículos 103 y 107 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; se reforman y adicionan diversas disposiciones de la Ley Orgánica del Poder Judicial de la Federación
Argentina	Ley 26.831 – Ley de Mercado de Capitales.
Argentina	Ley 26.854 – Medidas Cautelares en las causas en las que es parte o interviene el Estado Nacional.
Brasil	Nota de prensa y normativos editados por el Banco Central de Brasil con actualización de la norma brasileña aplicada a acciones de prevención al lavado de activos en virtud de promulgación de la Ley 12.683 de 9 de julio de 2012. D
Brasil	Nota de prensa y normativos editados por el Banco Central de Brasil con actualización de la norma brasileña aplicada a acciones de prevención al lavado de activos en virtud de promulgación de la Ley 12.683 de 9 de julio de 2012. C
Brasil	Nota de prensa y normativos editados por el Banco Central de Brasil con actualización de la norma brasileña aplicada a acciones de prevención al lavado de activos en virtud de promulgación de la Ley 12.683 de 9 de julio de 2012. B
Brasil	Nota de prensa y normativos editados por el Banco Central de Brasil con actualización de la norma brasileña aplicada a acciones de prevención al lavado de activos en virtud de promulgación de la Ley 12.683 de 9 de julio de 2012. A
Panamá	Acuerdo No. 001-2013 “Se establecen las reglas para las cuentas de trámite simplificado”.
Panamá	Acuerdo No. 002-2012. “Por medio del cual se regula la contratación de corresponsales no bancarios para la prestación de determinados servicios en nombre de los bancos”
Ecuador	Reglamento a la Ley publicada en el Registro Oficial No. 877, de 23 de enero de 2013.
Ecuador	Ley Orgánica de Redistribución de los Ingresos para el Gasto Social, publicada en el Suplemento del Registro Oficial No. 847 del lunes 10 de diciembre de 2012.
México	Aviso por el que se da a conocer el medio a través del cual se deberán presentar los resultados de la revisión anual por parte del área de auditoría interna, o bien, de un auditor externo independiente, así como el documento en el que desarrollen las
México	Resolución que modifica las disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito.
Perú	Resolución 1308 – 2013 “Reglamento de Transferencia y Adquisición de Cartera Crediticia”
Argentina	Comunicación “A” 5388 (24.1.13): nuevo Texto ordenado.
Argentina	Comunicaciones “A” 5319 (5.7.12) y “A” 5380 (21.12.12): Línea de Inversión Productiva. Archivo 5319 \| Archivo 5380
Argentina	Comunicación “A” 5369 (9.11.12): modificaciones a la norma de capitales mínimos. En particular, permite una menor exigencia y una flexibilización transitoria en la integración en caso de cumplir con determinados criterios de financiamiento a MiPyMEs.
Brasil	Resolución 4.150 de 30.10.2012 que establece requisitos y parámetros mínimos para el funcionamiento de un fondo garantidor para las cooperativas singulares de crédito y para la banca cooperativa.
Brasil	Circular 3.618 de 13 de diciembre de 2012: Dispone sobre la constitución y funcionamiento de grupos de Consorcio.
Brasil	Resolución 4.151 de 30.10.2012 que establece la obligatoriedad del Balancete reunido del Sistema Cooperativo.
Panamá	Acuerdo No. 006-2012 , “Por medio del cual se dicta un nuevo Acuerdo que modifica las disposiciones sobre normas técnicas de contabilidad de aplicación para los bancos establecidos en Panamá”.

2012

País	Título de la Regulación	Archivo
Brasil	Circular 3.598 de 6 de junio de 2012: Institui el “boleto de pago” y sus modalidades y dispone sobre la emisión, presentación y sistemática de liquidación de las transferências de fondos a ellos relacionados.
Brasil	Circular nº 3.587 del 23 de marzo del 2012: Divulga el nuevo reglamento del Sistema Especial de Liquidación y Custódia (SELIC).
Brasil	Resolución nº4.062 del 30 de marzo del 2012: Altera la Resolución nº 2.723, del 31 de mayo del 2000, que establece normas, condiciones y procedimientos para la instalación de sucursales en el exterior y para la participación societaria.
Brasil	Circular Banco Central nº3.583 del 12.03.2012: Determina que las instituciones Financieras no pueden iniciar ninguna relación de negocios con clientes, o mantener las existentes, sin la completa identificación de los mismos.
Brasil	Circular Banco Central nº 3.584 de 12.03.2012: Disposiciones sobre las instituciones autorizadas a operar en el mercado de cambio en Brasil, en relación con las instituciones financieras del exterior.
Ecuador	Resolución JB-2012-2142. Mediante la cual se dispone que todas las entidades financieras que operan en el Ecuador y sus matrices situadas en el Ecuador, respecto de aquella cartera adquirida por sus subsidiarias, sucursales, afiliadas u oficinas que
México	Circular 4/2012 dirigida a las Instituciones de Crédito, Casas de Bolsa, Sociedades de Inversión, Sociedades Financieras de Objeto Limitado y a la Financiera Rural, relativa a las Operaciones Derivadas, publicada en el DOF el 2 de marzo de 2012.Esta

2011

País	Título de la Regulación	Archivo
Bolivia	El Banco Central de Bolivia aprueba el Reglamento de Servicios de Pago, el cual tiene por objeto definir los servicios de pago permitidos en el sistema de pagos nacional y normar el funcionamiento, operaciones a realizar, deberes y obligaciones de la
Bolivia	El Banco Central de Bolivia aprueba el Reglamento de Instrumentos Electrónicos de Pago, el cual tiene por objeto normar las condiciones de uso y aceptación de los instrumentos electrónicos de pago. 2011.
México	Resolución que modifica las disposiciones de carácter prudencial a las que se sujetarán en sus operaciones, los participantes en el mercado de futuros y opciones cotizados en bolsa, la cual se publicó el día 23 de Noviembre de 2011 en el Diario Ofici
México	Comisión Nacional Bancaria y de Valores, Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito o Circular Única para Bancos. Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005. Circular que compila en un
México	Secretaria de Hacienda y Crédito Publico. Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito. 2011.
México	Secretaria de Hacienda y Crédito Publico. Resolución por la que se modifican las disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito. Diario Oficial 5 de Octubre de 2011. Nueva Metodología de Calificación de Cartera Estados y
México	Secretaria de Hacienda y Crédito Publico. Resolución que modifica las disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito. Diario Oficial 12 de agosto de 2011. – Requisitos aplicables a Comisionistas y a Cuentas de Expedien
México	Secretaria de Hacienda y Crédito Publico. Resolución que reforma, deroga y adiciona las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito. Diario Oficial 12 de agosto de 2011.
Ecuador	Ley de Fomento Ambiental y Optimización de los Ingresos del Estado. 2011
Brasil	Resolución CMN 4.008 del 14 de septiembre de 2011: Dispone sobre el financiamiento con recursos del Fondo Nacional sobre Cambios en el Clima (FNMC).2011
Brasil	Resolución CMN nº 4.020 de 29.09.2011: Altera la Resolución nº 3.859, del 27 de mayo del 2010, que dispone sobre la formación y la manera de actuación de las cooperativas de crédito.

2010

País	Título de la Regulación	Archivo
República Dominicana	Ley 189-11. Ley de Desarrollo del Mercado Hipotecario y Fideicomiso en República Dominicana. 2011
Brasil	Resolución que trata sobre la declaración de bienes y valores de propiedad en el exterior por personas naturales o jurídicas, residentes, domiciliadas o con sede en el país, 2010.
Costa Rica	Reformas a la Ley orgánica del Banco Central de Costa Rica, 2010.
México	Circular sobre las modificaciones a las disposiciones de carácter general para la transferencia del salario y otras prestaciones de carácter laboral, 2010.
México	Decreto por el que se reforman, adicionan y derogan disposiciones de la Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros, de la Ley de Instituciones de Crédito, de la Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia, de

2009

País	Título de la Regulación	Archivo
Brasil	Aviso de audiencia pública Resolución del Banco Central de Brasil, 2009. Regulación en materia de cheques.
Colombia	Proyecto de acto legislativo por medio del cual se modifican los artículos 371 y 372 de la Constitución Política, Banco de la República, 2009.
Colombia	Texto aprobado en segundo debate Proyecto de Ley por el cual se establece el Régimen de los Servicios Postales y se dictan otras disposiciones, 2009.
Colombia	Proyecto de circular Superintendencia Financiera, inversiones de capital de las entidades vigiladas en el sector financiero, de seguros y bursátil en el exterior, 2009.
Colombia	Anexo proyecto de circular Superintendencia Financiera, inversiones de capital de las entidades vigiladas en el sector financiero, de seguros y bursátil en el exterior, 2009.
Costa Rica	Proyecto de Ley de reforma a la Ley reguladora del mercado de valores y sus reformas, 2009.

2008

País	Título de la Regulación	Archivo
Argentina	Proyecto de Ley. Juegos de azar y ludopatía, 2008.

1999

País	Título de la Regulación	Archivo
Panamá	Acuerdo de la Superintendencia de Bancos sobre Grupo Económico Particular, 1999.